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监管机构对德意志银行的亚历山大·舒茨进行Wirecard交易调查

来源： 2021-02-02 18:04:17

德国最大的金融监管机构正在审查由德意志银行监事会成员亚历山大·舒茨(Alexander Schuetz)进行的交易，该交易与现在已经倒闭的支付公司Wirecard相关，后者因虚假的会计丑闻而倒闭。

知情人士说，BaFin正在对舒茨的交易进行初步评估，包括在软银宣布计划在2019年对该公司进行投资的那段时间里持有Wirecard股票的期权，并要求匿名讨论非公开信息。软银的交易帮助增强了人们对该股票的信心，当时《金融时报》(Financial Times)曾报道称会计违规行为使该股受到压力。

BaFin的发言人和Schuetz的发言人均拒绝置评。

奥地利资产管理公司C-Quadrat的联合创始人Schuetz已经因购买Wirecard的股票而面临批评，然后敦促该公司的时任首席执行官Markus Braun“完成”金融时报的关键报道。据彭博社报道，德意志银行董事长保罗·阿奇莱特纳(Paul Achleitner)几天前在电话交谈中对舒茨说，他的措辞“不可接受”，尽管舒茨迄今尚未暗示有任何辞职的意向。

BaFin对Schuetz交易的审查是非正式的事实调查。当BaFin结束此类初步审查时，通常会决定是否对潜在的市场滥用行为展开调查。这样的探测可能会导致对相关人员的处罚。

软银的计划投资是一项涉及可转换证券的10亿美元赌注，在2019年4月宣布时，将Wirecard的股价提高了12%。当年晚些时候，由于对支付公司财务状况的疑虑日益增加，软银降低了风险敞口。

舒茨的公司监督了中国企业集团海航集团在德意志银行的股份，随后他于2017年加入了该行的监事会。海航集团退出其股份后，他仍然担任董事会成员，任期定于2023年结束。

BaFin因未发现Wirecard以来所谓的“大规模欺诈”而受到抨击。监管机构对批评人士表示，它试图通过在2019年暂时禁止卖空股票来保护公司，以保护公司。BaFin拒绝了这一观点，称其必须采取行动保护更大的市场。该监管机构已承诺帮助重建公司倒闭后失去的信任，并被赋予更多权力，这是德国对金融监管进行大范围改革的一部分。

Wirecard于6月崩溃，成为最近记忆中德国最大的企业丑闻。该公司多年来一直无利可图，并依靠与海外合作伙伴的虚假交易来掩盖欺诈行为。布朗(Braun)去年被捕，此后一直在慕尼黑附近的监狱中服刑。他的第二把手是逃犯。

德意志银行一直试图在财务和声誉上与Wirecard保持距离，这家德国银行在过去十年中支付了数十亿美元的不当行为罚款后，一直在努力改善这一状况。该银行去年12月表示，负责Wirecard在安永任职期间的审计工作的首席会计官Andreas Loetscher将暂时辞职。